两地证监局一天内发8张罚单：上海证券涉及6张，广发、华福各1张
11月14日，浙江证监局连发布7张罚单，其中6张涉及上海证券及营业部和员工，1张涉及广发证券员工。同日，华福证券收到了厦门证监局的罚单。
具体而言，浙江证监局发布《关于对上海证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》称，经查，上海证券有限责任公司（下称“上海证券”）瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的情况。
“营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞，上海证券对此负有管理责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。”浙
